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大连华讯投资重庆分公司:积极认真学习贯彻监管会议精神

2017-11-03 17:21:04
来源:E苑杂谈  评论:0
导语:  近年来,随着监管层对金融机构的监管趋严,对行业违规机构处罚力度加大,华讯投资管理层高度重视监管层的相关指示,认真总结投客诉处理
  近年来,随着监管层对金融机构的监管趋严,对行业违规机构处罚力度加大,华讯投资管理层高度重视监管层的相关指示,认真总结投客诉处理和风控合规工作中存在的不足,积极加强客户服务能力建设和风控合规机制建设,华讯投资以投资者保护为立足点,狠抓风控,提升投资者保护力度,实现对外投诉为零的工作目标。

  华讯风控合规体系以审慎经营、有效管理、风险事前防范为理念构建。遵循依法合规、全面覆盖、有效贯彻、完整闭环原则。

  在组织架构方面,建立与三层组织架构相匹配的三道风控防线,实行风控统一管理,专人负责,根据风险等级建立三层处理机制,即分支机构合规风控部处理,管理中心风控部处理,法务风控部处理,最大限度的控制住风险扩散和延伸;在专业人员方面,华讯投资具备高等素质、曾在大型金融机构服务过的专业法务风控相关人才,保障人才梯队建设;在制度建设方面,结合法律法规及监管要求,实行业务管理制度、合规管理制度和内部控制管理制度;在智能系统方面,公司推出三大系统,即淘股王系统,运营管理支撑系统,营销工具管理系统,将合规风控有效的融合到系统建设中,做到留痕预警与管理执行完美结合;在业务各环节方面,落实组织架构合规、风控合规意识培训、业务推广及销售合规、投顾服务及产品合规、客户回访及投诉处理合规、人员合规、财务合规、办公场所合规等。

  华讯投资坚定以合规经营为立企之本,积极认真学习贯彻监管会议精神,贯彻落实国家法律法规及监管要求,把风险合规渗透到日常经营的各个环节,从严管理,全面合规,阳光展业,确保公司的稳健发展。

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(责任编辑:汉斌)

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