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推进科技金融深度融合 支撑服务实体经济

2018年科技金融创新发展培训班总结
2018-09-25 14:03:03
来源:中国高新技术产业导报 作者:科技部火炬中心 黄燕飞 评论:0
导语:为深入学习贯彻党的十九大精神和习近平总书记科技创新思想,发展完善科技金融,2018年6月,由科技部资源配置与管理司、中国科学技术发展战略研究院、科技部火炬中心、国家科技风险开发事业中心、广东省科技厅、广州市科技创新委员会主办,广东省生产力促进中心承办的2018年科技金融创新发展
  为深入学习贯彻党的十九大精神和习近平总书记科技创新思想,发展完善科技金融,2018年6月,由科技部资源配置与管理司、中国科学技术发展战略研究院、科技部火炬中心、国家科技风险开发事业中心、广东省科技厅、广州市科技创新委员会主办,广东省生产力促进中心承办的2018年科技金融创新发展培训班在广州举办。来自全国各省(区、市)科技主管部门、部分促进科技和金融结合试点城市、广东省内地市科技部门及科技金融服务分中心有关同志共190余人参加此次培训。

  一、党的十九大对科技金融工作提出新要求

  党的十九大报告提出,“着力加快建设实体经济、科技创新、现代金融、人力资源协同发展的产业体系”。建设现代化经济体系是我国发展的战略目标,也是转变经济发展方式、优化经济结构、转换经济增长动力的迫切要求。2018年1月,中央政治局就建设现代化经济体系进行第三次集体学习,习近平总书记指出,要“使科技创新在实体经济发展中的贡献份额不断提高,现代金融服务实体经济的能力不断增强,人力资源支撑实体经济发展的作用不断优化”。科技金融以金融为手段,以服务科技创新为目标,是促进科技和经济融合发展的重要抓手。党的十九大报告还指出,发展是第一要务,人才是第一资源,创新是第一动力。作为联结创新链、资本链、人才链,共同服务于实体经济的金融支撑,发展科技金融成为建设现代化经济体系的重要任务。

  习近平总书记在中国科学院第十九次院士大会、中国工程院第十四次院士大会开幕会上特别指出,目前,我国科技创新资源分散、重复、低效的问题还没有从根本上得到解决。新形势下,发展科技金融的关键是要进一步完善体制机制,处理好政府和市场的关系,让市场真正在创新资源配置中起决定性作用,推动企业成为技术创新决策、研发投入、科研组织和成果转化的主体。另一方面,也要发挥“有为政府”作用,用改革激发市场活力,用政策引导市场预期,用规划明确投资方向,用法治规范市场行为,让创新真正落实到新的经济增长点上。

  二、2017年创业投资稳中有进

  2017年,随着“大众创业、万众创新”的逐渐深入,一系列有利于天使投资和创业投资政策相继出台,创业投资行业持续增长,呈现以下几大特点。

  一是创业投资回归理性,创业投资机构增长数量和管理资本规模增速相比前一年都有所下降。根据中国科技发展战略研究院统计,2017年,我国活跃的创投机构数为2296家,较上年增长12.3%(2015、2016年的增长率为分别14.4%和15.2%);创业投资管理资本总量为8872.5亿元,增幅7.2%(2015、2016年的增长率分别为27.2%和24.4%)。

  二是创业投资来源更加多元。民营及混合所有制企业资金占比(33.1%)较上年增长37.8%,首次超过政府来源资金占比(26.04%),占据创业投资资本来源首位。个人投资占比上升至9.73%,较上年增长37.4%。按照资金来源的金融属性划分,银行、保险、证券等金融机构资本合计占比11.16%,延续了去年金融机构资本占比大幅增加的趋势。整体来看,资本市场对创新创业更加认可,创业投资社会参与度明显提高。

  三是创业投资阶段整体后移。中国创业投资的投资金额主要集中在成长(扩张)期和成熟(过渡)期,且占比相比往年有所增加。相应地,对起步期项目的投资下降较大,项目占比由2016年的30.30%下滑到2017年的20.76%。

  四是创业投资更加关注实体经济。物联网与大数据、绿色经济、人工智能等领域获得资本青睐,新能源和环保业、生物医药业等高新技术产业领域的行业占比分别为11.61%和11.38%,较上年大幅提高。随着模式创新热度渐微,科技创业逐渐成为下一阶段主要特征。

  三、深化科技体制改革支持企业技术创新

  中央财政科技计划管理改革实施3年多来,重大改革举措基本落实到位,新的计划体系、新的项目形成机制、新的管理流程、新的制度环境和新的创新氛围逐渐巩固和完善,一系列创新实践正在释放改革红利。

  一方面,引导社会资本参与重大研发任务。随着科技体制改革进一步深化,科技创新的需求和供给间的矛盾推动构建新型资源配置体系,引导多元化资本投入国家重大研发任务,形成以下几种模式。

  一是中央和地方共同出资实施国家重大研发任务,寻求重大项目产业化路径,带动地方产业转型升级。目前,科技部已分别与广东、深圳联合启动实施“宽带通信和新型网络”“合成生物学”两个重点专项,开展部省联动创新实践。二是中央企业采取“业主制”,在高集中度领域依托大型骨干企业组织实施研发任务。科技部与中车集团联合实施的“先进轨道交通”重点专项致力打造“中车模式”,将资源分配主导权交给企业,在项目实施过程中及时引导项目产业导向。三是与银行、金融机构等建立协同工作机制,吸引银行信贷支持企业参与国家重大项目等。

  另一方面,通过政府引导基金促进科技成果转移转化。为破除制约科技成果转化的体制机制障碍,引导全社会力量加大科技成果转化投入,加快推动科技成果转化应用,建立多元化、多层次、多渠道的科技成果转化投融资体系,科技部、财政部于2011年推出国家科技成果转化引导基金,主要支持方式包括设立子基金、贷款风险补偿和绩效奖励等3种。目前,已与投资机构在服务国家战略需求、面向国计民生的重点领域布局14只创业投资子基金,采取“第三方专业尽调机构+理事会+托管银行+专业基金管理团队”的市场化方式运作。子基金总规模约247亿元,其中转化基金出资57亿元;到位资金149.25亿元,已投资项目130余个,分布在19个省区市,成长期项目数量占55%,转化国家和地方科技成果的项目数量各占一半,形成良好示范带动作用。

  此外,引导地方实施创新券政策建立普惠性奖补机制。创新券是由政府面向中小企业和创客团队无偿发放,用于向科技服务机构购买创新服务的权益凭证,也是一项地方扶持创新创业的普惠性政策。近年来,在《国务院关于国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放的意见》等政策的推动下,地方陆续出台创新券政策。目前,共有北京、上海、天津等17个省(直辖市),安徽、河南、湖北等7个地方在所属市县出台实施创新券政策。2017年,累计发放创新券近40亿元,是2016年年底的3倍,支持“双创”科技型中小企业和创客团队持续增加。各地通过创新券政策降低了企业创新成本,促进了产学研融通创新和科技服务业壮大,推进跨区域资源共享和协同创新。

  四、各地蓬勃开展科技金融创新探索

  2017年,我国大力发展科技金融,推动地方财政科技投入方式创新,引导财政资金逐步向“拨改投”“拨引贷”方式转变,逐渐形成了政府引导、社会参与、市场化运作的科技金融服务模式,优化了财政资金使用绩效,拓展了科技型企业的融资渠道,科技企业的融资难问题得到进一步缓解。

  例如,重庆市于2017年10月启动科技型企业知识价值信用贷款改革试点工作,建立了以知识产权、研发投入为基础指标,以高端人才、创新产品、创新企业为加分指标的知识价值信用指标体系,以及以知识产权为核心的科技型企业债权融资风险分担机制,积极探索轻资化、信用化、便利化的债权融资新模式。截至目前,共组建知识价值信用贷款风险补偿基金11亿元,发放科技型企业贷款273家、金额7.4亿元,目前正在与银行系统对接,进一步提升贷款效率。

  江苏省于2009年启动科技成果转化风险补偿工作,发展以“首贷”为重点的科技信贷,以政府提供信用保障的方式,通过对贷款损失予以风险补偿,鼓励金融机构向科技型中小微企业发放低息贷款,其风险责任由省、合作设区市县(区)、合作金融机构及贷款企业共同承担。9年多来,“苏科贷”构建了全省联动的工作机制,引导13家合作银行累计向超5000家科技型中小微企业发放“苏科贷”贷款407亿元,其中超70%的企业是年销售收入5000万元以下的科技型小微企业。实际发生不良贷款1.29万元,占已发放贷款总量的0.3%,充分发挥政府资金的引导作用。

  中国建设银行广东省分行自2017年1月开始开展普惠性科技金融试点,建立“建立政策流、技术流、能力流、资金流多流合一评价体系”,将科创企业专利数量、种类、结构及变化趋势量化为信用评价指标,并通过合理设计融资方案和风险缓释给予类信用贷款,让企业将专利技术转化为“资金流”,有效缓解“融资难,融资贵”的创业痛点。

  五、培训体会与有关建议

  当前,科技金融成为新的资源配置方式,从由政府主导的单一财政投入,向社会广泛参与的天使投资、创业投资等多元转变;从分散、片面的工作手段,向体系化、制度化的政策安排转变;从先进省市的先行先试,到全国的全面开展转变。面对新形势,我们一是要提高认识,将促进科技金融融合发展纳入到科技工作全局中统筹考虑;二是要转变思路,提供针对企业全生命周期的科技金融服务,为企业、金融机构等各方搭建对接平台;三是要提升能力,掌握各类金融知识,适应多场景融合的工作方式。

  下一步,为深入贯彻《中共中央 国务院关于服务实体经济防控金额风险深化金融改革的若干意见》和全国金融工作会议精神,发展完善科技金融,提出以下工作建议。

  第一,创新体制机制,推动建设科技金融服务中心。引导各地根据地区企业实际需求,利用社会化的资源组织形式,促进科技型中小企业和金融资本的高效对接,支持科技成果转化和科技型中小企业发展。

  第二,强化精准服务,建设科技型中小企业信息平台。以科技型中小企业评价工作为基础,加强与税务、工商、知识产权等部门的协调对接,发挥政府在企业增信和风险分担方面的作用,联合金融机构研究推出针对科技型中小企业的金融产品,探索服务新模式,降低科技型中小企业融资门槛。

  第三,加强企业培育,加快高成长创新型企业上市步伐。推动地方建立上市后备企业资源培育协调机制,开展跟踪辅导,为优质高成长创新型企业上市融资创造积极条件。

  第四,线上线下结合,完善科技金融服务链条。深入推进科技型中小企业成长路线图计划2.0,以“线上服务+线下路演”的方式,按照科技型企业不同成长阶段特点,为企业提供全生命周期金融服务。

(责任编辑:韩梦晨)

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